Diseño de Plan de Prevención de Fraude o Plan Antifraude (PAF) y Auditoría

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05 de Abril 12 horas Socio USD200
No socio USD270 (inc. IGV)

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Fechas:

  • 5, 7 y 9 de Abril de 18:00 – 21:00 horas
  • 10 de abril de 09:00 – 12:00 horas

Precio:

  • Socios: USD200
  • No socios: USD270, incluido igv

INTRODUCCIÓN

Puede llegar a resultar sorprendente, pero el negocio que más ha crecido en los últimos diez años es el delito. Según estimaciones del economista Moisés Naím director de la revista Foreign Policy (la participación de las actividades delictivas en el PBI global ha crecido, entre 2009 y 2019, de menos del 5% a más del 11%, la pandemia del COVID19 produjo un incremento en la cantidad de fraudes corporativos denunciados y los daños ocasionados por ellos.

En esta pesadilla que nos toca vivir en los tiempos actuales, las organizaciones legítimas deben prepararse para afrontar esta amenaza y montar programas integrales para la prevención, disuasión y esclarecimiento de fraudes que han llegado a los negocios para quedarse y que no son ya episodios aislados sino el producto de actividad criminal organizada para ello.

OBJETIVOS

Establecer las políticas, procedimientos y metodologías que permitan identificar, medir, controlar y monitorear los riesgos de fraude y corrupción en Bancóldex S.A. dentro del Sistema de Administración de Riesgo Operativo – SARO. Lo anterior con el fin de gestionar adecuadamente estos tipos de riesgo a los cuales está expuesta la organización en el desarrollo de sus operaciones, e igualmente adoptar los controles y las acciones adecuadas y oportunas para la mitigación de los mismos.

Los lineamientos y definiciones del presente programa aplican a todas las líneas de negocio y procesos de la cadena de valor organizacionales.

  • A la finalización del seminario, los participantes estarán en condiciones de:
  • Establecer un programa corporativo para prevenir, detectar y minimizar la ocurrencia de fraudes dentro de su organización
  • Identificar vulnerabilidades de fraude (banderas rojas), en el comportamiento del personal y dentro de los procesos de su organización.
  • Poder auditar el diseño y ejecución del PAF

TEMARIO

  1. La conducta fraudulenta dentro de las organizaciones, el fraude en la actualidad.
  2. Fraude ocupacional vs. Crimen organizado. Interrelaciones entre ambos.
  3. El desafío de establecer medidas anti fraude sin emprender “cazas de brujas”: el rol crucial de las comunicaciones interpersonales.
  4. Diseño del PAF,
    – sus responsables
    – el seguimiento y puesta en marcha del plan,
    – el rol de la dirección y el comité de prevención del fraude.
  5. La investigación de fraudes en la empresa privada:
    – El equipo interdisciplinario de investigación. Integrantes y responsabilidades.
    – Técnicas de entrevista.
    – Técnicas de investigación.
    – Auditoría forense y auditorías internas de detección de fraudes.
  6. Componentes del programa anti fraude:
    – Modelo de negocios y estructura organizacional.
    – Esquemas de cumplimiento normativo.
    – Estructura de GRC GOBIERNO RIESGO Y CONTROL.
    – Modelos de sistemas de información y sus particularidades.
    – Código de Conducta y Comité de Ética
    – Mecanismos de denuncia
    – Monitoreo de operaciones
    – Investigación de irregularidades
  7. Estructura de control y prevención del fraude
    – Estructuras de control.
    – Estructuras de prevención del fraude
    – Diseño de RED FLAGS o alertas tempranas
    – La integración sistémica de las herramientas de prevención, detección y disuasión.
    – Mapa antifraude.
  8. Tipo de Fraudes Informáticos
    – Delincuencia informática
    – Características del Delito Informático
    – Prevención de fraudes y metodologías de implementación
    – Modalidades de Fraudes – tipos de ataques electrónicos
    – Cyber terrorismo
    – Terrorismo corporativo
    – Análisis de Casos
  9. Líneas de Denuncia:
    – Implementación para la prevención y detección de fraudes
    – Efectividad de las líneas de denuncias para prevenir y detectar irregularidades.
    – Líneas de denuncias: estadísticas internacionales y nacionales.
  10. Caso práctico de integración de conceptos

Datos del Instructor: Pablo Gabriel Fudim. Contador Público Nacional de la Facultad de Ciencias Económicas de Buenos Aires (UBA), y Master en Inteligencia y Estrategia en la Universidad Nacional de La Plata y Escuela de Inteligencia Nacional (ENI-UNLP). Certified Internal Auditor (CIA) en The Internal Audit Institute Quality Assurance Auditor (QA) en The Internal Audit Institute y posee un Postgrado en Reglas Internacionales contra la corrupción (Universidad Católica Argentina).

Director de Proyectos Especiales para RNF & Asociados, Lisiki & Litvin Asociados, Ex Director de Auditoria de IBG SA, EX-Gerente Senior de IFPC-IGI, Ex Consultor Senior de KPMG, entre otros.

Se ha desempeñado a lo largo de toda Latinoamérica realizando consultorias en México, Ecuador, Perú, Panamá, Republica Dominicana, Uruguay, Chile, Bolivia, Brasil y Colombia, entre otros para proyectos anticorrupción de USAID (United State Agency for Investigation and Development desde el 2000 a la fecha) y diferentes programas de fortalecimiento institucional de Contralorías Generales, Administraciones Tributarias y Ministerios Públicos.

Como Consultor desarrollando programas de prevención de fraudes, desarrollo de programas de ERM; desarrollo y coaching de departamentos de Auditoria Interna y de Prevención de Fraudes, Prevención de Lavado de Activos.

Desarrollo de Programas de Prevención y Protección de Marcas, Evaluación y calificación de departamentos de Auditoria Interna, Desarrollo de políticas de transparencia, entrenamiento de directores y seguimiento del cumplimiento de tareas para la definición de políticas corporativas de acuerdo a Sabarnes & Oxley Act, Basilea II, Coso-ERM.

Desarrollo de numerosos proyectos de análisis e implementación de software antifraudes y de prevención de lavado de dinero, desarrollo de servicios tecnológicos. Enhaced Anti Money Laundering Due dilligence de Bancos Internacionales.

  • Profesor en la Maestría de Auditoria y Contabilidad de la Universidad Estatal de Cuenca Ecuador.
  • Profesor Titular en la Maestría de Seguridad Publica del Instituto Universitario de la Policía Federal Argentina.
  • Instructor del Instituto de Auditores Internos
  • Profesor invitado en el Postgrado de Reglas Internacionales contra la Corrupción de la Universidad Católica Argentina.
  • Investigador Ad-Honorem de la Universidad Austral.
  • Ex profesor adjunto en las materias de Diseño de Sistemas de Información y Actuación Judicial Profesional en la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad de Buenos Aires.
  • Ex Asesor de la Defensoría General de la Nación de la Republica Argentina.
  • Miembro del Consejo Profesional de Ciencias Económicas de la Capital Federal y el Instituto de Auditores Internos de la República Argentina, The Internal Auditor Institute (EEUU).

 

Carga Horaria: 12 hs.


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