Implementación de un programa integral de compliance para la prevención de fraudes y corrupción

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3, 5, 7, 10, 12 y
14 Agosto
12 horas dictado en vivo
2 horas de lectura
Socio USD 200
No socio USD 270
incluye IGV

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Desarrolle competencias para aplicar eficazmente un programa en su organización que asegure la implementación de un programa integral de compliance para la prevención de fraudes y corrupción.

¿Por qué debe tomar este programa?

Hoy las organizaciones se ven expuestas a una mayor presión sobre el cumplimiento de aspectos: financieros, normativos, legales, operacionales etc y por ende ante un potencial riesgo de incumplimiento regulatorio, lo cual puede afectarlas a nivel financiero, operacional y reputacional. Es por esa razón que los programas de cumplimiento corporativo Corporate Compliance se han convertido en parte estructural de las organizaciones a nivel internacional, con incidencia en los consejos de dirección y la alta gerencia; siendo una función de prevención integrada a la estrategia. El Corporate Compliance es un conjunto de buenas prácticas políticas y procedimientos, que adoptan voluntariamente las organizaciones para determinar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer medios de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos. Una de sus obligaciones básicas es asegurar que funcionen estructuras de control que disuadan, persigan y prevengan las problemáticas de fraude y corrupción.

Objetivos del programa:

Reconocer la complejidad de la función de compliance en un ámbito normativo desafiante, desarrollar herramientas que permitan el monitoreo permanente de la organización recreando un modelo cultural adecuado que posea valor agregado y permita la sustentabilidad operativa en mercados sobreregulados.

Reconocer las habilidades necesarias para tener un equipo de compliance multidisciplinario que asegure la consecución de los objetivos organizaciones en forma eficiente

 

¿A quién va dirigido?

  • Este programa está dirigido a profesionales que requieran adquirir competencias propias del cargo de compliance officer (CO), entre ellos:
  • Altos cargos directivos y miembros del comité ejecutivo.
  • Auditores, gestores de control Interno, contadores, asesores jurídicos.
  • Compliance Officers/Encargados de cumplimiento
  • Profesionales y consultores de libre ejercicio que requieran realizar un – up grade – con competencia en materia de Compliance Corporativo.

Ejes temáticos del Programa.

  • La gestión en la actualidad y los modelos regulatorios Globales y Regionales.
  • La problemática del fraude y la corrupción en la actualidad.
  • Buen Gobierno Corporativo, Ética Empresarial y Cultura de Cumplimiento.
  • El Compliance en Grupos Corporativos y Empresas con Negocios en América Latina.
  • Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica. (modelo EUROPEO VS LATAM)
  • Compliance Risk Management. Marco Normativo y Estandares.
  • Diseño e implementación de herramientas de compliance.
  • Herramientas Proactivas y elementos reactivos.
  • Programa de Compliance. Mapa de Riesgos, Modelos de Aseguramiento y Monitoreo Continuo.
  • Compliance Officer. Competencias Roles y Responsabilidades.
  • Auditorias de Sistemas de Compliance: Fases y Criterios de Ejecución
  • Mapeo del ecosistema de áreas de cumplimiento tales como consumo, ciberseguridad, medioambiente y anticorrupción, entre otros.

Metodología:

  • Introducción y Presentación interactiva del tema
  • Lecturas y material audiovisual
  • Taller de Cumplimiento Identificación de Amenazas/Riesgos/ Eventos

Instructor: Pablo G. Fudim lleva más de 30 años en la Actividad de Auditoria Interna, Evaluación de Controles y administración de Riesgos Complejos, es Contador Público (UBA) posee una Maestría en Inteligencia y Estrategia (Universidad Nacional de la Plata-Escuela Nacional de Inteligencia), es CIA – Certified Internal Auditor (Instituto de Auditores Internos; IIA); CRMA – Certified Risk Manager Assesment (Instituto de Auditores Internos; IIA) es QAR Quality Assurance Reviewer (Instituto de Auditores Internos; IIA) y tiene un Postgrado en Reglas Internacionales contra la Corrupción (Universidad Católica Argentina).

Actualmente es el Chief Technical Officer de Santa Fe Associates International y como Consultor Independiente es contratado para proyectos de fortalecimiento institucional para EFS (Entidades Fiscalizadoras Superiores) en Latino América, financiados por USAID; BID y BM, desde el año 2001 a la fecha.

Nota:  Evento con cupos limitados.


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