Compliance: Programas Anticorrupción

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25 de mayo 2019 8 horas Socios $200
No Socios $250

Introducción

La corrupción siempre ha sido uno de los principales flagelos de nuestra sociedad, y en los últimos meses, los gobiernos latinoamericanos están reforzando sus normas para luchar contra este mal. Estos esfuerzos incluyen la implementación de programas de compliance, tanto en el sector privado como en el sector gubernamental, y los auditores internos somos uno de los primeros llamados a colaborar en este objetivo. Para ello necesitamos conocer la forma en que funcionan y cómo podemos programar una auditoría a estos programas.

Dirigido a:

Profesionales con un mínimo nivel intermedio de desempeño en labores de auditoría interna.

Objetivos del evento:

Conocer los componentes esenciales de un programa de compliance en cumplimiento de normas internacionales y normas peruanas anti-corrupción.

Temario

El valor del elemento no financiero

Normas Internacionales anti-corrupción

Norma peruana anti-corrupción

Elementos básicos de un programa de compliance

  • Matriz de riesgos
  • Políticas y procedimientos
    • Normas anti-corrupción
    • Conflictos de interés
    • Interacciones con funcionarios de gobierno
    • Acoso
    • Prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
  • Entrenamientos
  • Canal de denuncias
  • Investigaciones
  • Indicadores críticos

Análisis de principales casos de corrupción: ¿Qué pudo hacer auditoría?

Expositor :

Carlos Eduardo Ibañez Herrera, CIA, CCSA, CFE

Contador Público de la Universidad Nacional de Cajamarca con Diplomado en Auditoría Interna y Control de Calidad, con tres certificaciones internacionales emitidas por The Institute on Internal Auditors (The IIA) y la Association of Certified Fraud Examiners (ACFE).

Expositor en cursos de auditoría interna, examen CIA y administración de riesgos de fraude.

Con más de 20 años de experiencia en evaluaciones de riesgos y controles, políticas de buen gobierno corporativo y sistemas de lucha contra la corrupción en empresas privadas de los sectores industrial, comercial, retail y minería.

Actualmente se desempeña como Gerente de Etica y Cumplimiento en Newmont compañía minera, anteriormente trabajó como Gerente de Auditoría Interna en Grupo Falabella Perú y Gerente de Servicios de Auditoría Interna en KPMG.

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