«AUDITORÍA & COMPLIANCE» en los modelos GRC

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19 de Julio 20 horas Socio USD400
No socio USD500 (inc. IGV)

Registro aquí


FECHAS:

  • Lunes 19 de 6 a 9 pm
  • Martes 20 de 6 a 9 pm
  • Miércoles 21 de 6 a 9pm
  • Jueves 22 de 6 a 9 pm
  • Viernes 23 de 6 a 9 pm

PRECIO:

  • Socios: USD 400, incluido igv
  • No socios: USD 500, incluido igv

DURACIÓN DE LA FORMACIÓN ACREDITATIVA:

Total: 20 horas

PÚBLICO OBJETIVO:

  • Auditores Internos.
  • Auditores Externos.
  • Oficiales de Cumplimiento.
  • Responsables de Sistemas de Gestión en Organizaciones.
  • Profesionales del Derecho.
  • Sujetos obligados.
  • Directores generales o de áreas específicas
  • Gerentes generales o de áreas específicas.
  • Gestores de Riesgos.

OBJETIVO GENERAL

Dotar a los participantes de elementos teóricos y prácticos claros sobre la gestión del Compliance a fin de que las labores de Auditoría puedan armonizarse y fluir de forma natural al interior de las organizaciones.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

1- Comprender que Compliance y Auditoría Interna tienen el mismo objetivo en construir un gobierno corporativo ético.

2- Validar el planeamiento conjunto entre Compliance y Auditoría Interna para evitar superposición de tareas, coordinando reportes a la alta dirección y escalando riesgos significativos desde la visión del Compliance y desde la visión del Auditor.

3- Aplicar la base ética del rol y de las operaciones del Compliance para la eficiencia de un sistema de gestión de calidad.

4- Reestructurar de forma práctica el programa de trabajo de Auditoría desde el análisis de las funciones, responsabilidades y derechos tanto del Auditor como del Compliance Officer como respuesta a un desafiante escenario de riesgos de incumplimiento.

TEMARIO GENERAL

1- Introducción a los modelos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento.
2- Concepto de GRC: cultura, elementos, importancia.
3- Ética Corporativa y Responsabilidad Social.
4- Sistemas de Gestión de Cumplimiento:
4.1. Evolución.
4.2. Sistemas de Compliance de Alta Calidad.
4.3. Modelo de las 3 líneas.
4.4. Planeamiento Estratégico: objetivos de coordinación.
5- Concordancias y diferencias entre las Normas de Auditoría Interna y los Estándares Anticorrupción.
6- Capacidades y Competencias del Auditor Interno y del Compliance Officer. (Segregación de funciones)
7- Relación con otras áreas de la organización (Gestión de Riesgos, LA/FT, Seguridad de la Información)
8- Consideraciones para realizar una Auditoría Interna a la Gestión de Compliance.
9- Aspectos Legales y Normativos vinculados a ambas funciones.
10- Desarrollo de casos prácticos.

MÓDULOS A DESARROLLAR

Módulo 1: Modelos GRC
• Contexto Internacional del Compliance
• Legislación aplicable
• Introducción a los modelos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento
• Compliance integrado
• Concepto de GRC: cultura, elementos, importancia
• Software GRC.
• Sinergias entre Compliance y Auditoría Interna

Módulo 2: Ética Corporativa, Responsabilidad Social y Gobierno Corporativo
• Importancia de la Ética en las Organizaciones.
• Por qué la ética es una ventaja competitiva para las empresas?
• Gobierno Corporativo.
• Por qué transversalizar el Compliance?
• Modelos de Gobierno Corporativo.
• Estándares Internacionales. Para qué sirven?
• Contenido de los Informes de Gobierno Corporativo.

Módulo 3: Sistemas de Gestión de Cumplimiento (*)
• Introducción.
• Evolución de los Sistemas de Gestión de Cumplimiento.
• Sistemas de Compliance de Alta Calidad.
• Modelo de las tres líneas.
• Planeamiento estratégico: objetivos de coordinación.

Módulo 4: Segregación de funciones entre Compliance Officer y Auditoría Interna (*)
• Rol del Oficial de Cumplimiento.
• Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento.
• Capacidades y Competencias del Auditor Interno.
• Relación con otras áreas de la organización (Gestión de Riesgos, LA/FT, Seguridad de la Información, RRHH, Legales, etc.)
• Identificación y medición de riesgos de incumplimiento.

(*) Al final de cada día se deberá realizar un test evaluador parcial conforme a lo desarrollado.

Módulo 5: Aspectos Normativos de Auditoría y Compliance.(**)
• Concordancia entre Normas de Auditoría y Estándares Anticorrupción.
• Consideraciones para realizar una auditoría interna a la gestión de compliance.
• Reporting.
• Nuevos Estándares.
• Diferencias entre el Compliance Normativo y Compliance Penal
• Compliance Penal: introducción, definición y contenido del Programa.

Módulo 6: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas(**)
• Introducción.
• Modelos de imputación.
• Catálogo de Delitos, Consecuencias.
• Exención y Atenuación de la Responsabilidad Penal.
• Plan de Prevención de Delitos.
• Mapa de controles.
• Evidencias para la Defensa Jurídica.
• Mesa Redonda – Recomendaciones

(**) Test evaluador final integrador

DESARROLLO DE CLASES:

– Las clases serán 100% online con desarrollo de contenidos teóricos y casos prácticos que deberán ser trabajados de manera grupal.

– Al término de cada día el participante deberá realizar un test evaluador parcial individual que le será proporcionado.

– Al término del Programa el participante deberá superar un test evaluador final individual.

– Este Programa de Especialización contará con un espacio denominado “Mesa Redonda” al finalizar el módulo 6, en donde se podrá intercambiar opiniones y debatir sobre la prevención y detección de prácticas ilegales, el éxito en ello, las implicancias y sus derivaciones en el caso de no hacerlo, con invitados del ámbito del derecho.

PERFIL DEL EGRESADO:

– El egresado contará con formación clave para el entendimiento adecuado de las funciones de compliance, control interno y gestión de riesgos, las que se complementan en el día a día y constituyen la base un buen gobierno corporativo, concepto cada vez más instaurado en todas las organizaciones.

– El egresado podrá incorporar conocimientos teórico-prácticos que le permita implementar en forma inmediata los nuevos y cambiantes desafíos profesionales.

– El egresado valorará la importancia de las funciones del Auditor Interno como del Compliance Officer en los modelos de GRC y su integración con los demás departamentos de la organización.

OTORGAMIENTO DE CERTIFICADOS:

El presente Programa de Especialización otorgará al participante, un certificado emitido por el Instituto de Auditores Internos del Perú y por About Leaks & Actions de Paraguay, al culminar satisfactoriamente los 6 módulos.

DOCENTE:

MGTR. SUSANA ROJAS-SILVA

Magíster en Asuntos Públicos y Gobernabilidad (Posgrado Columbia). Licenciada en Administración de Empresas (Mejor Egresada y Medalla de Oro) Universidad Columbia del Paraguay. Licenciada en Ciencias Contables (Mejor Egresada) Universidad Columbia del Paraguay. Certificación Profesional como Compliance Officer Senior otorgada por la WCA Internacional y miembro asociada de la WCA desde el año 2016. Certificada en Didáctica de Educación Superior.

Participación como docente y expositora en múltiples espacios de formación a nivel nacional e internacional sobre Programas de Cumplimiento, Integridad, Gobierno Corporativo, Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Stakeholders, entre otros temas. Experiencia en asesoría en compliance tanto al sector privado como público. Amplia experiencia y conocimientos de más de 18 años en Asuntos Públicos, Governance, Control de Gestión, Control Interno, Gestión de Riesgos y Prevención de Lavado. Coordinación de Auditorías de Lavado de Activos, Auditoría Tributaria y Financiera. Gestión de Proyectos y Programas Internacionales de Cooperación con el PNUD, BID y Banco Mundial. Compliance Officer del Tercer Sector.

Cargos Actuales:

  • Vicepresidenta de la World Compliance Association – Capítulo Paraguay
  • CEO & Owner About IT Digital Ideas / About Leaks and Actions
  • Country Partner Crearis Latam – Paraguay
  • Socia Fundadora y Miembro del Directorio de la Asociación Paraguaya de Ética y Compliance (APEC)

Certificaciones y Titulaciones en curso:

  • Máster en Corporate Compliance (Centro Europeo de Posgrado)
  • Certificate – Expert in Corporate Compliance
  • Certificación en Ética y Compliance expedida por la Universidad del CEMA
  • Certificación con Portabilidad Internacional expedida por la AAEC e IFCA

DOCENTE INVITADO:

OMAR NEYRA CÓRDOVA

Ingeniero de Sistemas con estudios de Maestría en Auditoría concluidos en la Universidad del Pacífico, cuenta con las certificaciones internacionales QAR “Evaluador de Calidad de la Auditoría Interna” y COSO “Marco de Control Interno” por el IIA (The Institute Of Internal Auditors); certificación COBIT – F por ISACA internacional y certificado SCRUM MASTER Y SCRUM para Auditoría Ágil por Scrum Manager entre otras.

Más de veinte años de experiencia en Control Interno, Auditoría de Interna y de Tecnologías de la Información, Gobierno y Transformación digital.

Expositor y docente en Universidades Privadas, Instituto de Auditores Interno y en la Escuela Nacional de Control del CGR en Cursos y Diplomados de Auditoria, Control Interno y Gobierno de las TI.

Director de la empresa AudiTrail SAC Country Partner Crearis Latam Perú. Ex Director del Instituto de Auditores Internos del Perú, laboró en Camposol S.A, IBM del Perú, Grupo ENDESA (ahora ENEL) y en BID en calidad de Consultor.


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